突發 | 瑞銀已禁止其私人銀行家出差中國

智選堂2018-10-22 10:11:43

集團(UBS Group AG)員工被拘留後,兩個大型全球對前往的員工進行了限制,強調了在這個世界上財富增長速度最快的國家開展業務的挑戰。


據知情人士透露,瑞銀已要求一些銀行家在事件發生後不要前往中國,由於這些措施不公開,他們要求不透露姓名。另有知情人稱,Julius Baer還對該國的關係經理實施旅行禁令。孟宏偉(音譯)本月從抵達中國後被拘留,據報失蹤。


戰略與國際研究中心的中國問題專家斯科特肯尼迪說: “政府正像激光束一樣關注金融業。”


知情人士說,目前還不清楚新加坡的瑞銀員工在什麼情況下被拘留以及該人是否已被釋放。但瑞銀的出差限制禁令只會影響那些幫助管理客戶資金的銀行家,和證券業務部門無關。



全球最大的財富管理公司瑞銀(UBS)的發言人拒絕對禁令和拘留髮表評論。Julius Baer也拒絕發表評論。


瑞士信貸發言人表示,其員工沒有旅行禁令。具有中國業務的其他銀行,包括摩根大通,沒有立即發表評論。


對於像瑞銀這樣的公司而言,中國是一個巨大的增長領域。瑞銀估計,新的億萬富翁每兩天在中國產生一位,瑞士信貸本週表示,中國的財富總額在本世紀增加了1300%,達到51.9萬億美元,是其他任何國家的兩倍多。


中國正在向外國公司開放了金融市場,此舉使全球公司前所未有地進入這個世界第二大經濟體。在過去的一年裡,該國已經宣佈了放寬貸款人,保險公司和基金經理的外國所有權限制的改革。


瑞銀在中國有著悠久的歷史,並聲稱自己是1964年在瑞士第一家在亞太地區開展業務的銀行。這家瑞士銀行正在洽談收購其中國證券合資企業和董事長的多數股權。執行官塞爾吉奧·埃爾莫蒂(Sergio Ermotti)1月份表示,該銀行在五年計劃將中國的員工人數翻番。


據Asian Private Banker稱,瑞銀還是亞洲最大的財富管理機構,去年年底管理的總資產達到3830億美元。去年,它在中國獲得了私人資金許可。


瑞銀在中國之外近期也算是麻煩不斷:因被控嚴重稅務欺詐、洗錢和非法招攬客戶等罪名8日在法國巴黎受審。若罪名成立,瑞銀可能面臨約50億歐元(1歐元約合1.15美元)罰款。

《費加羅報》等法國媒體報道稱,法國檢方指控瑞銀集團於2004年至2011年期間,非法招攬法國富裕階層客戶到瑞士開設賬戶以逃避法國政府稅收,尤其是通過離岸公司、信託基金等渠道替客戶隱瞞並轉移未向法國稅務部門申報的資金,併為掩蓋法國與瑞士之間的資本流動情況而設立“陰陽賬本”。此外,瑞銀還被控“協助客戶洗白沒有向法國有關部門申報的錢財”。

據法國國家金融檢察院估算,這起訴訟中,瑞銀幫助法國客戶逃稅的金額可能超過100億歐元。

近年來,法國政府加大力度打擊洗錢和跨境稅務欺詐等行為。法國政府對瑞銀案的調查持續6年多,2017年3月雙方和解談判因罰款金額上的分歧而破裂。法院預計將於11月中對此案作出判決。 


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